OTC市场的财务报表需要审计吗？
目前的FINRA规则并不要求非sec报告发行人的财务报表必须经过审计才能通过表格，但它们必须按照公认会计准则进行准备，对于外国发行人来说，则必须按照本国的会计准则进行准备。OTCQX和OTCQB市场上的公司必须有经审计的财务。为了满足“粉单当前信息CurrentInformation”资格，没有向美国证券交易委员会提交文件、没有公布经审计财务报表的公司必须提供与当前信息相关的律师函。对PinkLimitedInformation有限信息的公司来说，审计财务不是必需的。
公司会从OTCQX、OTCQB和Pink市场“退市”吗？
不再符合要求或要求被删除的公司将被从OTCQX和OTCQB中删除。一般来说，这些证券将开始在粉单市场交易。将一家公司从“粉单市场”中移除的唯一方法是，所有的经纪自营商停止对其报价。如果公司的证券不再存在，但仍在上市，则需要与美国金融业监管局的业务部门联系。美国金融业监管局将进行调查，并在适当的情况下取消该交易符号，并通知场外交易市场集团他们已这样做。场外交易市场集团将删除该证券的报价。
交易代码如何分配?
FINRA为在我们市场上交易的公司分配所有交易符号。任何还没有代码的证券将在FINRA清除表格时被分配一个代码。美国金融业监管局不允许发行人或经纪自营商选择交易代码，但可以提供自愿更改代码的服务，并收取一定费用。
公司能否更改其交易代码或名称?
公司可以更改其在OTC市场上的代码或名称。需要联系FINRA的运营部门，以更改其交易代码或名称。在收到FINRA关于代码或公司名称更改的通知之后，OTC市场集团会在OTCLink?ATS或OTC市场集团网站或数据源进行更改。
什么是OTCQX和OTCQB申请材料中包含的信息保护政策?
OTC市场集团使用发行人在OTCQX和OTCQB申请过程中提供的信息，包括个人信息表格(PIFs)和股东名单(以下简称“信息”)，仅用于审核和处理发行人申请的内部目的。非经法院、证券监管机构或其他州或联邦机构要求，场外市场集团不得向第三方发布、传播或以其他方式分发该等信息。场外交易市场集团维持这一政策，以确保获得的信息是尽可能有限的。
★国泰证券于年11月在美国纽约市成立，是华尔街老牌券商。公司是美国证券交易委员会（SEC）、美国金融监管局（FINRA）和证券投资人保护公司（SIPC）注册会员。目前主要经营业务：美股交易经纪服务、中国企业赴纽交所和纳斯达克上市全程辅导及融资服务、美国房地产投资稳定收益基金、对冲基金高频交易策略服务、跨境联动业务。
★国泰资本，是成立于纽约的投资银行和基金管理公司，是美国国泰证券的投资人。传统投行业务：1）首发公开募集及上市后再融资；2）并购重组；3）PIPE(上市后私人股权投资)；4）Nasdaq或NYSE转板上市；5）定向增发；6）公司财务；7）财务咨询及估值服务；8）商业计划书辅导；9）公平性意见函发布。新兴投行业务：1）禁售股解禁销售；2）非交易性路演；3）投资者关系。目前服务的企业市值规模超过亿美元。
★纳斯达克投资有限公司是一家投资拟在纽交所和纳斯达克上市的公司的投资管理和顾问机构，投资领域以医药医疗、养老、教育、科技、消费等热门行业中新兴领域及高盈利高增长企业为主，核心团队成员均为投资、会计、评估、企业管理等领域经验丰富的资深人士。
