澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)在行业咨询和意见征询书反馈的基础上,近日修正了衍生品交易规则(DTR)中相关的交易条例。
在年12月,ASIC对一些外汇公司进行干涉,要求对交易条例实施变更以增强对零售客户的监管。最新在一次与其他金融机构的会谈后,ASIC正式发布了一系列的修正条例。此次会谈的重点就是澳大利亚授权存款机构(ADIs)的大型国外分部所应承担的责任和义务,以及澳大利亚金融服务(AFS)牌照的持有者应报告场外交易(OTC)衍生品交易情况。
在漫长的讨论后,ASIC承认监管收益不足以覆盖相应的运营成本,但无论如何,ADIs国外分部OTC衍生品交易情况将继续接受ASIC的审查。
ASIC委员CathieArmour最近在条例修正的声明上表示:“ASIC非常谨慎地考虑了持股者在CP提案中给出的反馈意见,也希望采取一些措施使交易报告模式更加高效、容易施行,而且还要保证修正后的模式所给到的数据,能够让监管局实现OTC衍生品改革的基础目标。”
CathieArmour还补充道:“获得场外衍生品交易的综合数据,是了解和监管OTC衍生品市场的关键。交易条例的修正在保证金融监管局职权的同时,也完全考虑了澳大利亚OTC衍生品市场参与者的利益。”
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